إذا كان أحد أعضاء اللجنة المالية يخطط لتقديم خدمات استشارية استثمارية أو خدمات استشارية تجارية (نصائح استثمارية) لعميل شفهيًا أو شفهيًا (عبر الهاتف أو الاتصالات الصوتية الرقمية) أو غيرها من الطرق الرقمية من موظف بشري آخر أو إدارة أو مقاول أو محلل أو مستشار أو شركة تابعة أو شريك IB للوسيط العضو، فيجب على الوسيط إخطار العميل بالمخاطر، وفقًا للإفصاح عن مخاطر الصوت التالي.
عند التواصل مع العميل يجب توضيح الآتي:
- اسم ممثل الشركة الذي يتصل
- القسم الذي يتصل منه الممثل
الشركة:
مرحباً [اسم العميل]، نشكرك على فتح حساب معنا [أو أي تحية أخرى يمكنها تحديد هوية العميل بوضوح - على سبيل المثال، رقم حساب التداول، وما إلى ذلك.]
اسمي [اسم الممثل] وأنا أتصل من [قسم الشركة].
أحد الخدمات التي تقدمها شركتنا هي مستشار/محلل شخصي، والذي يمكنه من وقت لآخر أو بناءً على طلبك أن يزودك بالأبحاث والمشورة فيما يتعلق بالأسواق المالية، بما في ذلك توصيات التداول بناءً على تحليل المستشار الخاص.
يرجى العلم أن شركتنا لا تتقاضى أي عمولات أو رسوم، مهما كانت الظروف، لأن خدمات المستشار/المحلل مجانية. يمكنك طلب إلغاء الخدمة الاستشارية في أي وقت بإبلاغ المستشار مباشرةً.
يرجى العلم أن التداول بالرافعة المالية ينطوي على مخاطر خسارة كبيرة وقد تخسر جميع أموالك المستثمرة أو المودعة.
علاوة على ذلك، فإن أي قرار بالتداول أو عدم التداول باستخدام تحليل أو استراتيجية التداول التي يقدمها المستشار/المحلل هو قرارك وحدك، ولا تتحمل الشركة أي مسؤولية عن أي أرباح أو خسائر ناتجة عن ذلك. ننصحك بشدة بتقييم جميع المخاطر المحتملة المرتبطة بالتداول في الأسواق المالية قبل البدء بالتداول في حسابك.
يرجى التأكيد لي عبر الهاتف أنك تفهم هذه البيانات بوضوح وتقبل هذا الإفصاح عن المخاطر الذي قدمته.
العميل:
شكرا لك، أنا أوافق
أنا أفهم وأقر
الشركة:
شكرا جزيلا،
اسم الممثل
اللقب التمثيلي أو الانتماء إلى الوسيط (على سبيل المثال، الوسيط المقدم)